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索科尔蓄意误导或遭SEC起诉

2018-11-28 15:02:15

索科尔“蓄意误导”或遭SEC起诉

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索科尔“蓄意误导”或遭SEC起诉来源:经济参考报 08:17

据外媒28道,伯克希尔哈撒韦公司董事会审计委员会在一份措辞严厉的报告中称,曾是“股神”巴菲特热门接班人选的索科尔应该对拖累该公司的股票交易风波负全部,并称索科尔蓄意误导了包括董事长兼首席执行长巴菲特在内的公司高管。知情人士称,美国证交会(SEC)正在调查索科尔,并可能对后者提起诉讼。

分析人士认为,该报告在很大程度上似乎在为巴菲特开脱。等伯克希尔哈撒韦公司周末(30日)举行股东年会时,这份报告或将为巴菲特减轻一些压力。不过,从往年的经验看,在提问环节,往往会有各种尖锐的问题抛向巴菲特。而在今年,80岁高龄的股神可能不得不面对一个比以往任何时候都更敏感的话题———索科尔的意外辞职。

法律专家称,索科尔的麻烦比原先预料要大。委员会的报告对索科尔极为不利,报告除了明确判定索科尔违反了伯克希尔哈撒韦公司的商业道德标准和内幕交易政策,还指出索科尔“在收购案中以不完整的信息披露误导了伯克希尔哈撒韦高级管理层”,不符合公司注册所在地特拉华州规定的忠诚义务。董事会正考虑对索科尔采取法律行动,追索他的股票交易利得,挽回公司的损失,并配合政府调查与此事相关的任何问题。

索科尔的律师对上述报告的说法提出反驳,称其委托人“是少见的品德端正、诚实正直的人”。索科尔目前尚未就此置评。此前,他曾表示,自己没有做错什么,他的辞职与买入路博润公司的股票无关。然而,美国证交会的资料显示,索科尔在从投资银行家那里了解到路博润公司的情况后,于去年12月和今年1月买入了该公司的股票,随后又将该公司作为潜在收购对象推荐给巴菲特。3月中旬公布的伯克希尔收购路博润的消息令索科尔持有的股票市值从1000万美元上升至约1300万美元。

虽然现在是索科尔面临重大危机,但巴菲特似乎也难脱干系。该报告陈述的情况是巴菲特受了索科尔的蒙骗。不过一名股东认为,报告也在巧妙免除巴菲特行为失当的。在3月底宣布索科尔辞职的声明中,巴菲特曾对索科尔辩护,他说,“索科尔和我都不认为购买路博润股票的行为存在任何非法之处。他告诉我,这些并非他辞职决定的原因。”在此声明之后,巴菲特便拒绝就此事回应媒体。然而,随着压力日渐增大,这一立场愈发站不住脚。

此外,有分析指出,索科尔因内幕交易辞职一事也暴露了巴菲特旗下公司内部管理上的漏洞。据悉,该公司内部使用了超过10年的《“内幕”交易政策与程序》清晰地表明“对于所有员工,包括他们的家庭成员,从伯克希尔公开披露收购或持仓某上市公司的证券时开始,所有有关这家公司的证券交易必须预先到马克·汉堡处清零,直到伯克希尔声明已不再持有该公司的股权。”去年5月,巴菲特还向伯克希尔哈撒韦的高层员工发出了题为“内幕交易政策和程序”的内部备忘录。

巴菲特得力的助手、可能成为其继承人的索科尔违反了这项政策,说明这项政策没有得到重视。即使巴菲特可以逃过道德指责,这一事件也表明他的伯克希尔哈撒韦公司存在着内部管理的漏洞。

路透社的文章称,在本周末的股东年会上,面对4万名左右股东,巴菲特因为索科尔严重行为不当而搞出的满城风雨,势必要向股东致歉。投资人也会要求巴菲特做出更多说明,届时光说漂亮的场面话不够。

【:王婧】

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